·자문역할 : 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적 법규 위규여부 자문

·통제역할 : 집합투자재산 운용 시 시스템 등을 통해 법규 위규여부 통제 엄격한 법규정 준수체계 확립

자문역할

01
상품개발 및
운용관련 검토의뢰
02
법규 등 검토
03
준법감시인
검토 의견 전달

통제역할

당일 컴플라이언스 점검 사후 컴플라이언스
01
운용 및 운용지시
02
운용지시 마감
03
컴플라이언스 점검
04
오류수정 재점검