·자문역할 : 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적 법규 위규여부 자문
·통제역할 : 집합투자재산 운용 시 시스템 등을 통해 법규 위규여부 통제
엄격한 법규정 준수체계 확립
·자문역할 : 상품개발 및 집합투자재산 운용 등에 있어 사전적 법규 위규여부 자문
·통제역할 : 집합투자재산 운용 시 시스템 등을 통해 법규 위규여부 통제 엄격한 법규정 준수체계 확립
자문역할
- 01
- 상품개발 및
운용관련 검토의뢰
- 02
- 법규 등 검토
- 03
- 준법감시인
검토 의견 전달
통제역할
당일 컴플라이언스 점검
사후 컴플라이언스
- 01
- 운용 및 운용지시
- 02
- 운용지시 마감
- 03
- 컴플라이언스 점검
- 04
- 오류수정 재점검